Закон о борьбе с коррупцией 2010 года (далее — Закон) действует на всей территории Великобритании, и все предприятия должны быть осведомлены о его требованиях. Закон включает в себя «корпоративное» правонарушение, заключающееся в «неспособности коммерческих организаций предотвратить взяточничество». Защита от этого правонарушения заключается в обеспечении наличия в вашем бизнесе надлежащих процедур по предотвращению взяточничества. Для этого мы рекомендуем провести оценку рисков для вашего бизнеса и разработать соответствующие процедуры соблюдения законодательства.
Какие действия следует предпринять?
- Ознакомьтесь с рекомендациями, изданными Министерством юстиции
- Проанализируйте текущую деятельность вашей компании и оцените риск возникновения случаев подкупа
- Оцените эффективность мер, которые вы в настоящее время принимаете для предотвращения взяточничества
- Внесите необходимые изменения в руководства для персонала: например, в руководство по управлению персоналом
- Следует рассмотреть вопрос о необходимости специальной подготовки персонала по борьбе с коррупцией
- Следует рассмотреть вопрос о необходимости внесения изменений в другие политики и процедуры, например, в процессы утверждения и контроля расходов
- Сообщите об изменениях, внесенных вами в политику и процедуры
- Подумайте, нужно ли вам проводить какие-либо процедуры комплексной проверки.
Закон о взяточничестве 2010 года
Данный закон заменил, обновил и расширил действие предыдущего британского законодательства о борьбе с взяточничеством и коррупцией. Он распространяется на всю территорию Великобритании и затрагивает все британские и зарубежные компании, осуществляющие деятельность на территории Великобритании.
Правонарушения, установленные этим законом, определены очень широко, и закон имеет значительную экстерриториальную силу, поскольку распространяется на действия или бездействие, происходящие за пределами Соединенного Королевства. Подробную информацию о его юрисдикции можно найти в подробном руководстве, на которое ссылается раздел «Руководство Министерства юстиции» ниже, а также в самом законе.
Что такое взятка?
Взяточничество — это широкое понятие. В дополнительных рекомендациях, опубликованных вместе с Законом, оно дается в общих чертах как «предоставление кому-либо финансовой или иной выгоды с целью побудить это лицо к неправомерному выполнению своих функций или действий или вознаградить его за уже совершенные действия. Таким образом, это может включать в себя попытку повлиять на лицо, принимающее решения, путем предоставления ему каких-либо дополнительных преимуществ, а не путем законного предложения в рамках тендерного процесса»
Основные правонарушения
Согласно этому закону, существуют два основных правонарушения:
- 1. Активное подкупание
- Раздел первый Закона запрещает предлагать, обещать или давать финансовую или иную выгоду (взятку) лицу с целью повлиять на это лицо, чтобы оно ненадлежащим образом выполняло свои обязанности.
- 2. Пассивное подкупание
- Второй раздел Закона запрещает любому лицу требовать, соглашаться на получение или принимать взятку за выполнение функции или деятельности ненадлежащим образом.
Кроме того, существуют еще два правонарушения, которые конкретно касаются коммерческого подкупа:
- 3. Подкуп иностранных государственных должностных лиц (ИДП)
- Шестой раздел Закона запрещает подкуп должностных лиц с целью оказания на них влияния в их официальном качестве и получения или сохранения бизнеса или преимущества в ведении бизнеса.
- 4. Неспособность коммерческих организаций предотвратить взяточничество
- В седьмом разделе Закона вводится правонарушение, предусматривающее строгую ответственность, которое будет совершено в случае:
-
- Взятка совершается лицом, связанным с соответствующей коммерческой организацией
- Этот человек намерен обеспечить организации конкурентное преимущество
- Взятка является либо действующим преступлением (статья первая Закона), либо подкупом сотрудника, ответственного за обеспечение финансовой безопасности (статья шестая Закона).
Это означает, что коммерческая организация совершает правонарушение, если связанное с ней лицо дает взятку другому лицу в интересах этой организации. Это «корпоративное» правонарушение является наиболее значительным и спорным изменением в существующем законодательстве, и именно к этому правонарушению вы должны теперь подготовить свой бизнес.
Однако важно отметить, что закон также предусматривает возможность защиты коммерческих организаций от ответственности за неспособность предотвратить взяточничество, если они внедрили «адекватные процедуры», предназначенные для предотвращения подкупа со стороны связанных с ними лиц от их имени. В соответствии с законом, министр внутренних дел обязан опубликовать руководство по таким процедурам.
В соответствии с Законом, высокопоставленные должностные лица организации также могут нести личную ответственность за другие преступления, связанные с подкупом, совершенные организацией, а именно за активный и пассивный подкуп, а также за подкуп сотрудника финансовой организации, если доказано, что преступление было совершено с их «согласия или попустительства».
В Законе понятие «старший должностное лицо» определяется широко и включает в себя директоров, менеджеров, секретарей компаний и других аналогичных должностных лиц, а также тех, кто заявляет о своем намерении действовать в таком качестве.
Основные определения и терминология
Неизбежно, для полного понимания требований Закона необходимо ознакомиться с рядом ключевых определений.
Соответствующая коммерческая организация
Правонарушение, квалифицируемое как корпоративное правонарушение, может быть совершено «соответствующей коммерческой организацией», к которой, как правило, относятся:
- Любая организация, осуществляющая предпринимательскую деятельность и зарегистрированная в соответствии с любым законодательством Великобритании, или партнерство, созданное в соответствии с таким законодательством, независимо от места осуществления ею предпринимательской деятельности
- любое юридическое лицо или товарищество, независимо от места его регистрации или образования, осуществляющее деятельность в Великобритании.
Мы будем называть пострадавших от этого корпоративного правонарушения «предприятиями».
Лица, связанные с
В категорию корпоративных правонарушений также входит лицо, «связанное» с коммерческой организацией. Хотя полного списка всех, кто может быть включен в это определение, нет, нам говорят, что это лицо, оказывающее услуги для организации или от ее имени, независимо от того, в каком качестве оно это делает.
Соответственно, этот термин будет толковаться широко, и хотя приводятся примеры сотрудников, агентов или дочерних компаний, он также может охватывать посредников, партнеров по совместным предприятиям, дистрибьюторов, подрядчиков и поставщиков.
В руководстве, изданном Министерством юстиции (см. ниже), признается, что понятие «связанные лица» имеет широкий охват, и указывается, что это сделано для того, чтобы «охватить весь круг лиц, связанных с организацией, которые могут быть способны совершать подкуп» от ее имени.
Ненадлежащее исполнение
И пассивное, и активное взяточничество относятся к «ненадлежащему исполнению» функции или деятельности. «Ненадлежащее исполнение» охватывает любое действие или бездействие, нарушающее ожидания того, что лицо будет действовать добросовестно, беспристрастно или в соответствии с положением доверия. Это объективный критерий, основанный на том, чего разумный человек в Великобритании ожидал бы от выполнения соответствующей деятельности.
Руководство Министерства юстиции
Закон обязывает министра внутренних дел опубликовать руководство для коммерческих организаций относительно процедур, которые они могут внедрить для предотвращения подкупа лиц, связанных с ними. Это важное руководство в отношении обеспечения защиты от «корпоративного правонарушения».
Министерство юстиции (МЮ) выпустило следующие официальные, предусмотренные законом указания:
- Закон о борьбе с коррупцией 2010 года – руководство по процедурам, которые соответствующие коммерческие организации могут внедрить для предотвращения подкупа со стороны связанных с ними лиц (раздел девять Закона о борьбе с коррупцией 2010 года). Хотя руководство не носит предписывающего характера и не содержит абсолютного списка требований, которым должны следовать предприятия, оно направлено на разъяснение практических требований законодательства. В него также включены иллюстративные примеры из практики, которые не являются частью руководства, изданного в соответствии с разделом девять Закона.
Также были разработаны ненормативные рекомендации для малых предприятий, содержащие краткое введение в то, как они могут соответствовать требованиям Закона:
Защита вашего бизнеса от неспособности предотвратить взяточничество
Всем предприятиям необходимо будет обратить внимание на новое корпоративное правонарушение — неспособность предотвратить взяточничество. Объем необходимых мер будет зависеть от рисков взяточничества, с которыми сталкивается ваш бизнес.
Если компания сможет доказать, что у нее были «адекватные процедуры» для предотвращения взяточничества, то она будет иметь полную защиту от корпоративного правонарушения. Понятие «адекватные процедуры» не определено в Законе, и именно здесь следует учитывать руководящие указания Министерства юстиции.
Данные рекомендации требуют, чтобы процедуры были адаптированы к индивидуальным обстоятельствам бизнеса на основе оценки рисков. Следовательно, то, что считается «адекватным», будет зависеть от рисков, связанных с подкупом, с которыми сталкивается бизнес, а также от его характера, размера и сложности.
В рекомендациях Министерства юстиции признается, что закон не предназначен для применения «всей силы» уголовного права к хорошо управляемым предприятиям за единичный случай взяточничества. В них также признается, что ни одно предприятие не способно предотвратить взяточничество постоянно. В рекомендациях по «быстрому старту» для малых предприятий отмечается, что «малому или среднему предприятию, сталкивающемуся с минимальными рисками взяточничества, потребуются относительно минимальные процедуры для смягчения этих рисков».
С чего начать определение необходимого подхода для вашего бизнеса? В руководстве Министерства юстиции определены шесть основных принципов для предприятий, желающих предотвратить совершение взяточничества от их имени (см. панель ниже). Однако эти принципы не являются обязательными.
Шесть принципов, которыми должны руководствоваться процедуры борьбы с взяточничеством
Другие важные вопросы
Корпоративное гостеприимство
Потенциальной проблемой в рамках Закона может стать предоставление и получение средств на корпоративное гостеприимство, рекламные и другие подобные деловые расходы, а также то, как это может восприниматься. Хотя для вашего бизнеса это может быть не столь существенной проблемой, особенно если учесть ваш собственный уровень таких расходов, для других это может иметь важное значение.
В руководстве Министерства юстиции говорится: «Добросовестные расходы на гостеприимство, рекламу или другие деловые расходы, направленные на улучшение имиджа коммерческой организации, более эффективную презентацию товаров и услуг или установление дружеских отношений, признаются устоявшейся и важной частью ведения бизнеса, и цель закона не состоит в криминализации такого поведения. Правительство не намерено запрещать разумные и соразмерные расходы на гостеприимство, рекламу или другие аналогичные деловые расходы, предназначенные для этих целей»
В руководстве далее говорится: «Однако совершенно очевидно, что расходы на гостеприимство, рекламу или другие подобные деловые расходы могут использоваться в качестве взяток»
Платежи за содействие
Платежи за содействие, то есть платежи, предназначенные для побуждения должностных лиц к выполнению ими рутинных функций, которые они обязаны выполнять, являются взятками и, следовательно, незаконны в соответствии с Законом.
Штрафы
Наказания, предусмотренные этим законом, весьма значительны. При осуждении за одно из основных преступлений, связанных с подкупом, физическое лицо может быть приговорено к лишению свободы на срок до десяти лет и/или неограниченному штрафу. Предприятию грозит неограниченный штраф.
Руководители высшего звена компании также могут быть приговорены к тюремному заключению, если взяточничество было совершено с их «согласия или при попустительстве». Кроме того, может возникнуть дисквалификация от исполнения обязанностей директора на значительный период времени.
Заключение
Меры по предотвращению взяточничества, безусловно, будут различаться в зависимости от предприятия, и не всем предприятиям потребуется внедрять сложные процедуры для выполнения требований законодательства. В сопроводительных рекомендациях Министерства юстиции подчеркивается необходимость здравого подхода.
В руководстве по «быстрому старту» особо отмечается, что «у вас есть полное право на защиту, если вы можете доказать, что у вас были надлежащие процедуры для предотвращения взяточничества. Но вам не нужно внедрять процедуры предотвращения взяточничества, если нет риска взяточничества с вашей стороны»
