Der Bribery Act 2010 (das Gesetz) gilt im gesamten Vereinigten Königreich, und alle Unternehmen müssen seine Bestimmungen kennen. Das Gesetz stellt die „Unterlassung der Verhinderung von Bestechung durch Wirtschaftsunternehmen“ unter Strafe. Um sich vor diesem Delikt zu schützen, müssen Sie sicherstellen, dass Ihr Unternehmen über angemessene Verfahren zur Verhinderung von Bestechung verfügt. Wir empfehlen Ihnen daher, eine Risikoanalyse für Ihr Unternehmen durchzuführen und entsprechende Compliance-Verfahren einzuführen.
Welche Maßnahmen sollten Sie ergreifen?
- Machen Sie sich mit den Richtlinien des Justizministeriums vertraut.
- Überprüfen Sie die aktuellen Aktivitäten Ihres Unternehmens und schätzen Sie das Risiko von Bestechung ein.
- Beurteilen Sie die Wirksamkeit der Maßnahmen, die Sie derzeit zur Verhinderung von Bestechung getroffen haben.
- Nehmen Sie alle notwendigen Aktualisierungen an Ihren Mitarbeiterhandbüchern vor, beispielsweise an Ihrem Personalhandbuch.
- Prüfen Sie, ob eine spezifische Mitarbeiterschulung zum Thema Korruptionsbekämpfung erforderlich ist.
- Prüfen Sie, ob Änderungen an anderen Richtlinien und Verfahren erforderlich sind, beispielsweise an den Prozessen zur Genehmigung und Überwachung von Ausgaben.
- Informieren Sie die Änderungen, die Sie an Ihren Richtlinien und Verfahren vorgenommen haben.
- Überlegen Sie, ob Sie Sorgfaltsprüfungen durchführen müssen.
Das Bestechungsgesetz 2010
Das Gesetz ersetzte, aktualisierte und erweiterte das bisherige britische Recht zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption. Es gilt im gesamten Vereinigten Königreich und betrifft alle britischen Unternehmen sowie ausländische Unternehmen, die im Vereinigten Königreich tätig sind.
Die im Gesetz definierten Straftatbestände sind sehr weit gefasst, und das Gesetz hat eine weitreichende extraterritoriale Wirkung, da es sich auch auf Handlungen oder Unterlassungen außerhalb des Vereinigten Königreichs erstreckt. Genauere Angaben zu seiner Zuständigkeit finden sich in den unten unter „Leitlinien des Justizministeriums“ aufgeführten detaillierten Richtlinien sowie im Gesetz selbst.
Was ist Bestechung?
Bestechung ist ein weit gefasster Begriff. In den ergänzenden Richtlinien zum Gesetz wird sie sehr allgemein definiert als „jemandem einen finanziellen oder sonstigen Vorteil zu gewähren, um diese Person zu veranlassen, ihre Funktionen oder Tätigkeiten unrechtmäßig auszuüben oder um sie dafür zu belohnen, dass sie dies bereits getan hat. Dies könnte also auch den Versuch umfassen, einen Entscheidungsträger durch die Gewährung eines zusätzlichen Vorteils zu beeinflussen, anstatt durch das, was im Rahmen eines Ausschreibungsverfahrens rechtmäßig angeboten werden kann.“
Die wichtigsten Straftatbestände
Das Gesetz sieht zwei allgemeine Straftatbestände vor:
- 1. Aktive Bestechung
- Abschnitt eins des Gesetzes verbietet das Anbieten, Versprechen oder Gewähren eines finanziellen oder sonstigen Vorteils (einer Bestechung) an eine Person mit der Absicht, diese Person zu beeinflussen, ihre Pflichten unsachgemäß zu erfüllen.
- 2. Passive Bestechung
- Abschnitt zwei des Gesetzes verbietet es, ein Bestechungsgeld für die unsachgemäße Ausführung einer Funktion oder Tätigkeit zu fordern, dessen Annahme zuzustimmen oder es anzunehmen.
Darüber hinaus gibt es zwei weitere Straftatbestände, die sich speziell mit Bestechung im Geschäftsverkehr befassen:
- 3. Bestechung ausländischer Amtsträger (FPO)
- Abschnitt sechs des Gesetzes verbietet die Bestechung von FPOs mit der Absicht, diese in ihrer amtlichen Funktion zu beeinflussen und dadurch Aufträge oder Vorteile bei der Geschäftsabwicklung zu erlangen oder zu behalten.
- 4. Versagen von Wirtschaftsunternehmen bei der Verhinderung von Bestechung
- Abschnitt sieben des Gesetzes führt eine Straftat mit Gefährdungshaftung ein, die begangen wird, wenn:
-
- Bestechung wird von einer Person begangen, die mit einer relevanten kommerziellen Organisation verbunden ist.
- Die Person beabsichtigt, sich einen geschäftlichen Vorteil für die Organisation zu sichern.
- Bei der Bestechung handelt es sich entweder um eine aktive Straftat (Abschnitt eins des Gesetzes) oder um die Bestechung eines Finanzaufsichtsbeamten (Abschnitt sechs des Gesetzes).
Dies bedeutet, dass ein Unternehmen eine Straftat begeht, wenn eine mit ihm verbundene Person eine andere Person zum Vorteil des Unternehmens besticht. Diese Unternehmensstraftat stellt die bedeutendste und umstrittenste Änderung des geltenden Rechts dar, und Sie müssen sich nun vorrangig mit dieser Straftat auseinandersetzen und Ihr Unternehmen gegebenenfalls darauf vorbereiten.
Es ist jedoch wichtig zu beachten, dass das Gesetz auch vorsieht, dass sich Unternehmen gegen den Vorwurf der unterlassenen Bestechungsprävention verteidigen können, wenn sie „angemessene Verfahren“ eingeführt haben, die verhindern sollen, dass mit ihnen verbundene Personen in ihrem Namen Bestechungsgelder zahlen. Der Staatssekretär ist laut Gesetz verpflichtet, Leitlinien zu diesen Verfahren zu veröffentlichen.
Höhere Beamte einer Organisation können gemäß dem Gesetz auch persönlich für andere Bestechungsdelikte haftbar gemacht werden, die von der Organisation begangen wurden, d. h. für aktive und passive Bestechungsdelikte sowie für die Bestechung eines FPO, wenn nachgewiesen wird, dass die Straftat mit ihrer „Zustimmung oder Duldung“ begangen wurde.
Der Begriff „leitender Angestellter“ ist im Gesetz weit gefasst und umfasst Direktoren, Manager, Unternehmenssekretäre und andere ähnliche Führungskräfte sowie Personen, die vorgeben, in einer solchen Funktion zu handeln.
Wichtige Definitionen und Fachbegriffe
Um die Anforderungen des Gesetzes vollständig zu verstehen, ist es unweigerlich notwendig, mit einer Reihe wichtiger Definitionen vertraut zu sein.
Relevante kommerzielle Organisation
Die Unternehmensstraftat kann von einer „relevanten kommerziellen Organisation“ begangen werden, zu der im Wesentlichen Folgendes gehört:
- Jede juristische Person, die ein Gewerbe betreibt und nach britischem Recht eingetragen ist oder als Personengesellschaft nach britischem Recht gegründet wurde, unabhängig davon, wo sie ihr Gewerbe betreibt
- Jede juristische Person oder Personengesellschaft, unabhängig von ihrem Sitz oder Gründungsort, die im Vereinigten Königreich geschäftlich tätig ist.
Wir werden die von dieser Unternehmensstraftat Betroffenen als „Unternehmen“ bezeichnen.
Zugehörige Personen
Der Straftatbestand der Unternehmenskriminalität bezieht sich auch auf Personen, die mit einem Wirtschaftsunternehmen „verbunden“ sind. Es gibt zwar keine abschließende Liste aller potenziell Betroffenen, aber es handelt sich dabei um Personen, die Dienstleistungen für oder im Auftrag des Unternehmens erbringen, unabhängig von ihrer Funktion.
Dementsprechend ist dieser Begriff weit auszulegen, und obwohl Beispiele wie Angestellte, Vertreter oder Tochtergesellschaften genannt werden, kann er auch Vermittler, Joint-Venture-Partner, Vertriebspartner, Auftragnehmer und Lieferanten umfassen.
In den vom Justizministerium herausgegebenen Richtlinien (siehe unten) wird anerkannt, dass der Begriff „verbundene Personen“ weit gefasst ist, und es wird erklärt, dass dies dazu dient, „die gesamte Bandbreite von Personen zu erfassen, die mit einer Organisation verbunden sind und in deren Namen Bestechungsgelder begehen könnten“.
Mangelhafte Leistung
Sowohl passive als auch aktive Bestechung beziehen sich auf die „unsachgemäße Ausübung“ einer Funktion oder Tätigkeit. „Unsachgemäße Ausübung“ umfasst jede Handlung oder Unterlassung, die die Erwartung verletzt, dass eine Person in gutem Glauben, unparteiisch oder in Übereinstimmung mit einer Vertrauensstellung handelt. Dies ist ein objektiver Maßstab, der darauf basiert, was eine vernünftige Person im Vereinigten Königreich in Bezug auf die Ausübung der jeweiligen Tätigkeit erwarten würde.
Leitlinien des Justizministeriums
Das Gesetz verpflichtet den Staatssekretär, Leitlinien für Wirtschaftsunternehmen zu veröffentlichen, die Verfahren zur Verhinderung von Bestechung durch mit ihnen verbundene Personen aufzeigen. Diese Leitlinien sind wichtig, um sich gegen den Straftatbestand der Unternehmensbestechung verteidigen zu können.
Das Justizministerium (MoJ) hat folgende formelle, gesetzliche Richtlinie herausgegeben:
- Der Bribery Act 2010 – Leitfaden zu Verfahren, die relevante Wirtschaftsunternehmen einführen können, um Bestechung durch mit ihnen verbundene Personen zu verhindern (Abschnitt neun des Bribery Act 2010). Der Leitfaden ist nicht präskriptiv und stellt keine vollständige Checkliste der von Unternehmen zu befolgenden Anforderungen dar, sondern zielt darauf ab, die praktischen Anforderungen des Gesetzes zu verdeutlichen. Er enthält außerdem illustrative Fallstudien, die nicht Bestandteil des gemäß Abschnitt neun des Gesetzes herausgegebenen Leitfadens sind.
Außerdem wurden unverbindliche Leitlinien für Kleinunternehmen erstellt, die eine kurze Einführung in die Möglichkeiten bieten, die Anforderungen des Gesetzes zu erfüllen:
Schutz Ihres Unternehmens vor Versäumnissen bei der Verhinderung von Bestechung
Alle Unternehmen müssen dem neuen Unternehmensvergehen der unterlassenen Verhinderung von Bestechung Beachtung schenken. Der erforderliche Aufwand hängt von den Bestechungsrisiken ab, denen Ihr Unternehmen ausgesetzt ist.
Kann ein Unternehmen nachweisen, dass es über „angemessene Verfahren“ zur Verhinderung von Bestechung verfügte, ist es von der Anklage wegen Unternehmensdelikten vollständig befreit. Der Begriff „angemessene Verfahren“ ist im Gesetz nicht definiert; daher sollten die gesetzlichen Leitlinien des Justizministeriums (MoJ) herangezogen werden.
Diese Richtlinie erfordert, dass die Verfahren an die individuellen Gegebenheiten eines Unternehmens angepasst werden, basierend auf einer Risikobewertung. Was als „angemessen“ gilt, hängt daher von den Bestechungsrisiken ab, denen ein Unternehmen ausgesetzt ist, sowie von seiner Art, Größe und Komplexität.
Die Richtlinien des Justizministeriums erkennen an, dass das Gesetz nicht dazu dient, gut geführte Unternehmen wegen eines einzelnen Bestechungsfalls mit der vollen Härte des Strafrechts zu bestrafen. Sie erkennen auch an, dass kein Unternehmen Bestechung jederzeit verhindern kann. Die Schnellstart-Richtlinien für kleinere Unternehmen stellen fest, dass „ein kleines oder mittleres Unternehmen mit minimalem Bestechungsrisiko relativ wenige Maßnahmen zur Risikominderung benötigt“.
Wie gehen Sie am besten vor, um die für Ihr Unternehmen notwendige Vorgehensweise zu ermitteln? Die Leitlinien des Justizministeriums nennen sechs Leitprinzipien für Unternehmen, die Bestechung in ihrem Namen verhindern möchten (siehe untenstehende Tabelle). Diese Prinzipien sind jedoch nicht verbindlich.
Die sechs Grundsätze, die die Antikorruptionsverfahren leiten sollten
Andere wichtige Angelegenheiten
Firmenbewirtung
Ein potenzieller Problembereich des Gesetzes betrifft die Bereitstellung und den Empfang von Bewirtung, Werbemaßnahmen und ähnlichen Geschäftsausgaben sowie deren mögliche öffentliche Wahrnehmung. Dies mag für Ihr Unternehmen, insbesondere angesichts Ihrer eigenen Ausgaben in dieser Richtung, kein wesentliches Problem darstellen, könnte aber für andere ein wichtiger Aspekt sein.
Die Richtlinien des Justizministeriums besagen: „Bewirtungs- und Werbeausgaben sowie sonstige Geschäftsausgaben, die darauf abzielen, das Image eines Unternehmens zu verbessern, Produkte und Dienstleistungen besser zu präsentieren oder gute Beziehungen aufzubauen, gelten als etablierter und wichtiger Bestandteil der Geschäftstätigkeit, und es ist nicht die Absicht des Gesetzes, solches Verhalten zu kriminalisieren. Die Regierung beabsichtigt nicht, mit dem Gesetz angemessene und verhältnismäßige Bewirtungs- und Werbeausgaben oder ähnliche Geschäftsausgaben, die diesen Zwecken dienen, zu verbieten.“
In den Richtlinien heißt es weiter: „Es ist jedoch klar, dass Bewirtungs- und Werbeausgaben oder ähnliche Geschäftsausgaben als Bestechungsgelder eingesetzt werden können.“
Erleichterungszahlungen
Schmiergeldzahlungen, also Zahlungen, mit denen Beamte dazu veranlasst werden, routinemäßige Aufgaben zu erfüllen, zu deren Ausführung sie ansonsten verpflichtet wären, sind Bestechungsgelder und daher nach dem Gesetz illegal.
Strafen
Die mit dem Gesetz verbundenen Strafen sind erheblich. Bei einer Verurteilung wegen eines der Hauptdelikte der Bestechung drohen Einzelpersonen bis zu zehn Jahre Haft und/oder eine unbegrenzte Geldstrafe. Unternehmen müssen mit einer unbegrenzten Geldstrafe rechnen.
Die leitenden Angestellten eines Unternehmens können ebenfalls mit einer Gefängnisstrafe belegt werden, wenn die Bestechung mit ihrer Zustimmung oder Duldung begangen wurde. Zudem kann ihnen die Ausübung einer Tätigkeit als Geschäftsführer für einen längeren Zeitraum untersagt werden.
Abschluss
Die Maßnahmen zur Verhinderung von Bestechung variieren je nach Unternehmen, und nicht alle Unternehmen benötigen komplexe Verfahren, um den gesetzlichen Anforderungen gerecht zu werden. Die vom Justizministerium herausgegebenen Leitlinien betonen die Notwendigkeit eines pragmatischen Ansatzes.
Ein wichtiger Punkt in der Kurzanleitung lautet: „Sie sind vollumfänglich entlastet, wenn Sie nachweisen können, dass Sie über angemessene Verfahren zur Verhinderung von Bestechung verfügten. Sie müssen jedoch keine Maßnahmen zur Verhinderung von Bestechung einführen, wenn für Sie kein Bestechungsrisiko besteht.“
