De Bribery Act 2010 (de Wet) is van toepassing in het hele Verenigd Koninkrijk en alle bedrijven moeten op de hoogte zijn van de vereisten ervan. De Wet omvat een 'bedrijfsdelict', namelijk 'het nalaten van commerciële organisaties om omkoping te voorkomen'. De verdediging tegen dit delict is ervoor te zorgen dat uw bedrijf adequate procedures heeft om omkoping te voorkomen. Om dit te waarborgen, raden wij u aan een risicoanalyse voor uw eigen bedrijf uit te voeren en passende nalevingsprocedures op te stellen.
Welke actie moet u ondernemen?
- Maak uzelf vertrouwd met de richtlijnen van het Ministerie van Justitie
- Bekijk de huidige activiteiten van uw bedrijf en schat het risico op omkoping in
- Beoordeel de effectiviteit van de maatregelen die u momenteel hebt getroffen om omkoping te voorkomen
- Voer indien nodig updates door in uw personeelshandboeken, zoals bijvoorbeeld uw personeelshandboek
- Overweeg of specifieke training voor medewerkers op het gebied van corruptiebestrijding nodig is
- Overweeg of er wijzigingen nodig zijn in andere beleidsmaatregelen en procedures, bijvoorbeeld in de goedkeurings- en controleprocessen voor uitgaven
- Communiceer de wijzigingen die u in uw beleid en procedures hebt aangebracht
- Overweeg of u due diligence-procedures moet uitvoeren.
De omkopingswet van 2010
De wet verving, actualiseerde en breidde de eerdere Britse wetgeving tegen omkoping en corruptie uit. De wet is van toepassing in het hele Verenigd Koninkrijk en alle Britse bedrijven en buitenlandse bedrijven die activiteiten in het Verenigd Koninkrijk ontplooien, vallen eronder.
De in de wet vastgestelde strafbare feiten zijn zeer breed gedefinieerd en de wet heeft een aanzienlijk extraterritoriaal toepassingsgebied, aangezien zij van toepassing is op handelingen of nalatigheden die buiten het Verenigd Koninkrijk plaatsvinden. Specifieke details over de jurisdictie zijn te vinden in de gedetailleerde richtlijnen waarnaar hieronder wordt verwezen onder 'Richtlijnen van het Ministerie van Justitie', evenals in de wet zelf.
Wat is omkoping?
Omkoping is een breed begrip. In de aanvullende richtlijnen die samen met de wet zijn gepubliceerd, wordt het zeer algemeen gedefinieerd als 'iemand een financieel of ander voordeel geven om die persoon aan te moedigen zijn of haar taken of activiteiten onbehoorlijk uit te voeren, of om die persoon te belonen voor het feit dat hij of zij dat al heeft gedaan'. Dit kan dus betrekking hebben op het proberen een besluitnemer te beïnvloeden door hem of haar een extra voordeel te bieden in plaats van wat rechtmatig kan worden aangeboden als onderdeel van een aanbestedingsprocedure
De belangrijkste overtredingen
Volgens de wet zijn er twee algemene overtredingen:
- 1. Actieve omkoping
- Artikel 1 van de wet verbiedt het aanbieden, beloven of geven van een financieel of ander voordeel (een smeergeld) aan een persoon met de bedoeling die persoon te beïnvloeden om zijn of haar plicht onbehoorlijk uit te voeren.
- 2. Passieve omkoping
- Artikel twee van de wet verbiedt het vragen om, instemmen met of accepteren van een smeergeld voor een functie of activiteit die op onbehoorlijke wijze zal worden uitgevoerd.
Daarnaast zijn er nog twee andere strafbare feiten die specifiek betrekking hebben op commerciële omkoping:
- 3. Omkoping van buitenlandse overheidsfunctionarissen (FPO)
- Artikel zes van de wet verbiedt omkoping van een FPO met de bedoeling deze te beïnvloeden in zijn officiële hoedanigheid en om zakelijke voordelen te verkrijgen of te behouden, of een voordeel te behalen bij de uitoefening van zijn bedrijf.
- 4. Het falen van commerciële organisaties om omkoping te voorkomen
- Artikel zeven van de wet introduceert een strafbaar feit op grond van strikte aansprakelijkheid, dat wordt gepleegd indien:
-
- Omkoping wordt gepleegd door een persoon die verbonden is aan een relevante commerciële organisatie
- De persoon is van plan een concurrentievoordeel voor de organisatie te behalen
- De omkoping is ofwel een actief strafbaar feit (artikel 1 van de wet) ofwel omkoping van een FPO (artikel 6 van de wet).
Dit betekent dat een commerciële organisatie een strafbaar feit pleegt als een persoon die aan die organisatie verbonden is, een andere persoon omkoopt ten voordele van die organisatie. Dit 'bedrijfsdelict' is de meest ingrijpende en controversiële wijziging van de bestaande wetgeving en het is met name dit delict waar u nu rekening mee moet houden en waar u uw bedrijf op moet voorbereiden.
Het is echter belangrijk op te merken dat de wet ook bepaalt dat commerciële organisaties zich kunnen verdedigen tegen het niet voorkomen van omkoping als ze 'adequate procedures' hebben ingesteld om te voorkomen dat personen die aan hen verbonden zijn, namens hen anderen omkopen. De wet verplicht de minister om richtlijnen over dergelijke procedures te publiceren.
Hoge functionarissen van een organisatie kunnen op grond van de wet ook persoonlijk aansprakelijk worden gesteld voor andere omkopingsdelicten die door de organisatie zijn gepleegd, namelijk actieve en passieve omkoping, evenals omkoping van een FPO, indien bewezen wordt dat het delict met hun 'toestemming of medewerking' is gepleegd.
De term 'hoge functionaris' wordt in de wet ruim gedefinieerd en omvat directeuren, managers, bedrijfssecretarissen en andere soortgelijke functionarissen, evenals personen die zich voordoen als zodanig.
Belangrijke definities en terminologie
Om de vereisten van de wet volledig te begrijpen, is het onvermijdelijk dat men bekend moet zijn met een aantal belangrijke definities.
Relevante commerciële organisatie
Het bedrijfsdelict kan worden gepleegd door een 'relevante commerciële organisatie', waaronder in grote lijnen vallen:
- Elke entiteit die een bedrijf uitoefent en is opgericht onder de Britse wetgeving, of een vennootschap onder firma is die is opgericht onder de Britse wetgeving, ongeacht waar zij haar bedrijf uitoefent
- Elke rechtspersoon of vennootschap, ongeacht waar deze is opgericht of gevormd, die in het Verenigd Koninkrijk zaken doet.
We zullen degenen die door dit bedrijfsdelict worden getroffen aanduiden als 'bedrijven'.
Personen die ermee verbonden zijn
Het bedrijfsdelict heeft ook betrekking op een persoon die 'verbonden' is aan een commerciële organisatie. Hoewel er geen absolute lijst is van alle personen die onder deze regeling vallen, wordt gesteld dat het gaat om een persoon die diensten verricht voor of namens de organisatie, ongeacht in welke hoedanigheid.
Deze term zal derhalve breed worden geïnterpreteerd en hoewel er voorbeelden worden gegeven van een werknemer, agent of dochteronderneming, kan deze ook betrekking hebben op tussenpersonen, partners in een joint venture, distributeurs, aannemers en leveranciers.
De richtlijnen van het Ministerie van Justitie (zie hieronder) erkennen dat de definitie van 'geassocieerde personen' breed is en stellen dat dit is om 'alle personen te omvatten die verbonden zijn aan een organisatie en die in staat zouden kunnen zijn om namens die organisatie omkoping te plegen'.
Onjuiste prestatie
Zowel passieve als actieve omkoping hebben betrekking op het 'onjuist uitvoeren' van een functie of activiteit. 'Onjuist uitvoeren' omvat elke handeling of nalatigheid die in strijd is met de verwachting dat een persoon te goeder trouw, onpartijdig of in overeenstemming met een vertrouwenspositie zal handelen. Dit is een objectieve toets, gebaseerd op wat een redelijk persoon in het Verenigd Koninkrijk zou verwachten met betrekking tot de uitvoering van de betreffende activiteit.
Richtlijnen van het Ministerie van Justitie
De wet vereist dat de minister richtlijnen publiceert voor commerciële organisaties over procedures die zij kunnen treffen om te voorkomen dat personen die aan hen verbonden zijn, zich schuldig maken aan omkoping. Deze richtlijnen zijn belangrijk voor het bieden van een verdediging tegen het 'bedrijfsdelict'.
Het Ministerie van Justitie (MoJ) heeft de volgende formele, wettelijke richtlijnen uitgevaardigd:
- De Bribery Act 2010 – richtlijnen over procedures die relevante commerciële organisaties kunnen invoeren om te voorkomen dat personen die aan hen verbonden zijn, zich schuldig maken aan omkoping (artikel negen van de Bribery Act 2010). Hoewel de richtlijnen niet bindend zijn en geen absolute checklist van vereisten voor bedrijven bevatten, beogen ze wel de praktische vereisten van de wetgeving te verduidelijken. Illustratieve casestudies, die geen deel uitmaken van de richtlijnen die zijn uitgegeven op grond van artikel negen van de wet, zijn ook opgenomen.
Het heeft ook niet-wettelijke richtlijnen opgesteld voor kleine bedrijven, met een beknopte inleiding over hoe zij aan de eisen van de wet kunnen voldoen:
Uw bedrijf beschermen tegen het niet voorkomen van omkoping
Alle bedrijven zullen aandacht moeten besteden aan het nieuwe bedrijfsdelict van het niet voorkomen van omkoping. Hoeveel u precies moet doen, hangt af van de omkopingsrisico's waarmee uw bedrijf te maken heeft.
Als een bedrijf kan aantonen dat het 'adequate procedures' had om omkoping te voorkomen, dan heeft het een volledig verweer tegen het bedrijfsdelict. De betekenis van 'adequate procedures' is niet gedefinieerd in de wet en hier moet de wettelijke richtlijn van het Ministerie van Justitie worden geraadpleegd.
Deze richtlijn vereist dat procedures worden afgestemd op de individuele omstandigheden van een onderneming, op basis van een risicoanalyse. Wat als 'adequaat' wordt beschouwd, hangt daarom af van de omkopingsrisico's waarmee een onderneming te maken heeft, evenals van de aard, omvang en complexiteit ervan.
De richtlijnen van het Ministerie van Justitie erkennen dat de wet er niet is om de 'volle kracht' van het strafrecht op te leggen aan goed geleide bedrijven voor een geïsoleerd geval van omkoping. Ook wordt erkend dat geen enkel bedrijf in staat is om omkoping te allen tijde te voorkomen. De 'snelstart'-richtlijnen voor kleinere bedrijven stellen dat 'een klein of middelgroot bedrijf met minimale omkopingsrisico's relatief minimale procedures nodig heeft om die risico's te beperken'.
Hoe kunt u het beste bepalen welke aanpak het beste bij uw bedrijf past? De richtlijnen van het Ministerie van Justitie (MoJ) beschrijven zes leidende principes voor bedrijven die willen voorkomen dat er namens hen omkoping plaatsvindt (zie onderstaande afbeelding). Deze principes zijn echter niet bindend.
De zes principes die leidend moeten zijn bij procedures ter bestrijding van omkoping
Andere belangrijke zaken
Zakelijke hospitality
Een potentieel aandachtspunt onder de wet is het verstrekken en ontvangen van zakelijke representatiekosten, promotionele uitgaven en andere zakelijke uitgaven, en hoe dit kan worden opgevat. Hoewel dit voor uw bedrijf wellicht geen groot probleem vormt, zeker gezien uw eigen uitgaven op dit gebied, kan het voor anderen wel een belangrijke overweging zijn.
De richtlijnen van het Ministerie van Justitie stellen: 'Echte uitgaven voor gastvrijheid en promotie, of andere zakelijke uitgaven die gericht zijn op het verbeteren van het imago van een commerciële organisatie, het beter presenteren van producten en diensten, of het opbouwen van goede relaties, worden erkend als een gevestigd en belangrijk onderdeel van zakendoen en het is niet de bedoeling van de wet om dergelijk gedrag strafbaar te stellen. De regering beoogt niet dat de wet redelijke en proportionele uitgaven voor gastvrijheid en promotie, of andere soortgelijke zakelijke uitgaven die voor deze doeleinden bestemd zijn, verbiedt.'
De richtlijnen vervolgen met de volgende woorden: 'Het is echter duidelijk dat uitgaven voor gastvrijheid en promotionele of andere soortgelijke zakelijke uitgaven als steekpenningen kunnen worden gebruikt.'
Facilitatiebetalingen
Facilitatiebetalingen, dat wil zeggen betalingen om ambtenaren ertoe aan te zetten routinematige taken uit te voeren waartoe ze anderszins verplicht zijn, zijn steekpenningen en daarom illegaal volgens de wet.
Strafpunten
De straffen die aan de wet verbonden zijn, zijn aanzienlijk. Bij veroordeling voor een van de belangrijkste omkopingsdelicten kan een persoon een gevangenisstraf van maximaal tien jaar en/of een onbeperkte boete krijgen. Een bedrijf riskeert een onbeperkte boete.
Ook leidinggevenden van een bedrijf kunnen een gevangenisstraf krijgen als er sprake is van omkoping met hun 'instemming of medewerking'. Daarnaast kan een verbod op het uitoefenen van de functie van directeur voor een aanzienlijke periode volgen.
Conclusie
De te nemen maatregelen ter voorkoming van omkoping zullen per bedrijf verschillen en niet alle bedrijven hoeven complexe procedures in te voeren om aan de wettelijke eisen te voldoen. De ondersteunende richtlijnen van het Ministerie van Justitie benadrukken de noodzaak van een pragmatische aanpak.
Een belangrijk punt dat in de 'snelstart'-richtlijnen wordt genoemd, is dat 'er een volledig verweer mogelijk is als u kunt aantonen dat u adequate procedures had om omkoping te voorkomen. Maar u hoeft geen procedures ter voorkoming van omkoping in te voeren als er geen risico op omkoping van uw kant bestaat.'
