A Lei de Suborno de 2010 (Bribery Act 2010) aplica-se em todo o Reino Unido e todas as empresas precisam estar cientes de suas exigências. A Lei inclui um crime "corporativo" de "falha das organizações comerciais em prevenir o suborno". A defesa contra esse crime consiste em garantir que sua empresa tenha procedimentos adequados em vigor para prevenir o suborno. Para ajudar a garantir isso, recomendamos que você realize uma avaliação de risco para sua própria empresa e estabeleça procedimentos de conformidade apropriados.
Que medidas você deve tomar?
- Familiarize-se com as orientações emitidas pelo Ministério da Justiça
- Analise as atividades atuais da sua empresa e avalie o risco de ocorrência de suborno
- Avalie a eficácia das medidas que você atualmente implementou para prevenir o suborno
- Faça as atualizações necessárias nos manuais de funcionários: por exemplo, o manual de recursos humanos
- Avalie se é necessário treinamento específico da equipe em questões anticorrupção
- Considere se são necessárias alterações em outras políticas e procedimentos, por exemplo, nos processos de aprovação e monitoramento de despesas
- Comunique as alterações que você fez em suas políticas e procedimentos
- Considere se você precisa realizar algum procedimento de due diligence.
Lei de Suborno de 2010
A lei substituiu, atualizou e ampliou a legislação anterior do Reino Unido contra suborno e corrupção. Ela se aplica em todo o Reino Unido e afeta todas as empresas britânicas e estrangeiras que exercem atividades no Reino Unido.
Os crimes previstos na Lei são definidos de forma bastante ampla, e a Lei tem um alcance extraterritorial significativo, uma vez que se estende a atos ou omissões que ocorram fora do Reino Unido. Detalhes específicos sobre sua jurisdição podem ser encontrados nas orientações detalhadas mencionadas em "Orientações do Ministério da Justiça" abaixo, bem como na própria Lei.
O que é suborno?
Suborno é um conceito amplo. Em orientações complementares publicadas juntamente com a Lei, é definido de forma bastante geral como "dar a alguém uma vantagem financeira ou de outra natureza para encorajar essa pessoa a desempenhar suas funções ou atividades de forma inadequada ou para recompensá-la por já tê-lo feito. Isso pode abranger a tentativa de influenciar um tomador de decisões, oferecendo-lhe algum tipo de benefício extra em vez do que pode ser legitimamente oferecido como parte de um processo de licitação."
Os principais crimes
Nos termos da lei, existem dois crimes gerais:
- 1. Suborno ativo
- A primeira seção da Lei proíbe oferecer, prometer ou dar uma vantagem financeira ou de outra natureza (suborno) a uma pessoa com a intenção de influenciá-la a desempenhar suas funções de forma inadequada.
- 2. Suborno passivo
- A segunda seção da Lei proíbe que uma pessoa solicite, concorde em receber ou aceite suborno para que uma função ou atividade seja realizada de forma inadequada.
Além disso, existem dois outros crimes que abordam especificamente o suborno comercial:
- 3. Suborno de funcionários públicos estrangeiros (FPO)
- A seção seis da Lei proíbe o suborno de um FPO com a intenção de influenciá-lo em sua capacidade oficial e obter ou manter negócios ou uma vantagem na condução dos negócios.
- 4. Falha das organizações comerciais em prevenir o suborno
- A seção sete da Lei introduz um delito de responsabilidade objetiva que será cometido se:
-
- O suborno é cometido por uma pessoa associada a uma organização comercial relevante
- A pessoa pretende garantir uma vantagem comercial para a organização
- O suborno constitui um crime ativo (artigo um primeiro da Lei) ou suborno de um FPO (artigo seis da Lei).
Isso significa que uma organização comercial comete um delito se uma pessoa associada a ela subornar outra pessoa em benefício dessa organização. Esse delito "corporativo" é a mudança mais significativa e controversa na legislação vigente, e é principalmente para esse delito que você deve agora considerar e para o qual sua empresa deve se preparar adequadamente.
É importante notar, contudo, que a Lei também prevê uma defesa para organizações comerciais em caso de falha na prevenção de suborno, desde que tenham implementado "procedimentos adequados" destinados a impedir que pessoas a elas associadas subornem outras em seu nome. A Lei exige que o Secretário de Estado publique orientações sobre tais procedimentos.
Os altos funcionários de uma organização também podem ser responsabilizados pessoalmente, nos termos da Lei, por outros crimes de suborno cometidos pela organização, ou seja, crimes de suborno ativo e passivo, bem como o suborno de um Oficial de Proteção Financeira (OPF), quando se comprovar que o crime foi cometido com o seu "consentimento ou conivência".
O termo "diretor executivo" é amplamente definido na Lei para incluir diretores, gerentes, secretários de empresas e outros funcionários similares, bem como aqueles que alegam atuar nessa função.
Definições e terminologia essenciais
Inevitavelmente, para compreender plenamente os requisitos da Lei, é necessário familiarizar-se com algumas definições-chave.
Organização comercial relevante
O crime corporativo pode ser cometido por uma "organização comercial relevante", que, em termos gerais, inclui:
- Qualquer entidade que exerça atividade comercial e esteja constituída sob a legislação do Reino Unido, ou que seja uma sociedade constituída sob a legislação do Reino Unido, independentemente de onde exerça sua atividade comercial
- Qualquer pessoa jurídica ou sociedade, independentemente de onde seja constituída ou formada, que exerça atividade comercial no Reino Unido.
Nos referiremos às pessoas afetadas por essa infração corporativa como "empresas".
Pessoas associadas
O crime corporativo também se refere a uma pessoa "associada" a uma organização comercial. Embora não exista uma lista exaustiva de todos os que poderiam ser incluídos, somos informados de que se trata de uma pessoa que presta serviços para, ou em nome da, organização, independentemente da função que desempenhe.
Assim sendo, este termo será interpretado de forma ampla e, embora sejam dados exemplos de um funcionário, agente ou subsidiária, ele também pode abranger intermediários, parceiros de joint venture, distribuidores, contratados e fornecedores.
As orientações emitidas pelo Ministério da Justiça (ver abaixo) reconhecem que o âmbito de aplicação de "pessoas associadas" é amplo e afirmam que isso se deve ao fato de que "toda a gama de pessoas ligadas a uma organização que possam ser capazes de cometer suborno" em seu nome.
Desempenho inadequado
Os crimes de suborno passivo e ativo referem-se ao "desempenho inadequado" de uma função ou atividade. "Desempenho inadequado" abrange qualquer ato ou omissão que viole a expectativa de que uma pessoa aja de boa-fé, imparcialmente ou de acordo com uma posição de confiança. Trata-se de um teste objetivo baseado no que uma pessoa razoável no Reino Unido esperaria em relação ao desempenho da atividade em questão.
Diretrizes do Ministério da Justiça
A lei exige que o Secretário de Estado publique orientações para organizações comerciais sobre os procedimentos que podem ser implementados para impedir que pessoas a elas associadas pratiquem suborno. Essas orientações são importantes para a defesa contra o "crime corporativo".
O Ministério da Justiça (MoJ) emitiu a seguinte orientação formal e legal:
- A Lei de Suborno de 2010 – orientações sobre os procedimentos que as organizações comerciais relevantes podem implementar para impedir que pessoas a elas associadas pratiquem suborno (artigo nove da Lei de Suborno de 2010). Embora as orientações não sejam prescritivas e não estabeleçam uma lista de verificação absoluta de requisitos a serem seguidos pelas empresas, elas visam esclarecer os requisitos práticos da legislação. Estudos de caso ilustrativos, que não fazem parte das orientações emitidas nos termos do artigo nove da Lei, também estão incluídos.
Também elaborou orientações não obrigatórias para pequenas empresas, oferecendo uma introdução concisa sobre como elas podem cumprir os requisitos da Lei:
Defendendo sua empresa contra falhas na prevenção de suborno
Todas as empresas precisarão prestar atenção ao novo crime corporativo de não prevenir o suborno. O quanto você precisará fazer dependerá dos riscos de suborno que sua empresa enfrenta.
Se uma empresa puder demonstrar que possuía "procedimentos adequados" para prevenir o suborno, terá uma defesa completa contra a acusação de crime corporativo. O significado de "procedimentos adequados" não está definido na Lei, e é aqui que a orientação legal do Ministério da Justiça deve ser considerada.
Esta orientação exige que os procedimentos sejam adaptados às circunstâncias individuais de cada empresa, com base numa avaliação da localização dos riscos. Portanto, o que é considerado "adequado" dependerá dos riscos de suborno enfrentados pela empresa, bem como da sua natureza, dimensão e complexidade.
As diretrizes do Ministério da Justiça reconhecem que a lei não visa impor "toda a força" do direito penal a empresas bem administradas por um caso isolado de suborno. Reconhecem também que nenhuma empresa é capaz de prevenir o suborno em todos os momentos. O guia de "início rápido" para pequenas empresas comenta que "uma pequena ou média empresa que enfrenta riscos mínimos de suborno precisará de procedimentos relativamente simples para mitigar esses riscos".
Como você deve começar a determinar a abordagem necessária para o seu negócio? As diretrizes do Ministério da Justiça identificam seis princípios orientadores para empresas que desejam evitar que subornos sejam cometidos em seu nome (veja o quadro abaixo). Esses princípios, no entanto, não são prescritivos.
Os seis princípios que devem orientar os procedimentos anticorrupção
Outros assuntos importantes
Hospitalidade corporativa
Uma possível área de preocupação no âmbito da Lei é a oferta e o recebimento de despesas corporativas com hospitalidade, promoção e outras despesas comerciais semelhantes, e como isso pode ser percebido. Embora isso possa não ser um problema significativo para a sua empresa, especialmente considerando o seu próprio nível de gastos desse tipo, pode ser uma consideração importante para outras.
As diretrizes do Ministério da Justiça afirmam: "Despesas de hospitalidade e promocionais de boa-fé, ou outras despesas comerciais que visem melhorar a imagem de uma organização comercial, apresentar melhor seus produtos e serviços ou estabelecer relações cordiais, são reconhecidas como parte integrante e importante da atividade empresarial, e não é intenção da Lei criminalizar tal comportamento. O Governo não pretende que a Lei proíba despesas de hospitalidade e promocionais razoáveis e proporcionais, ou outras despesas comerciais semelhantes, destinadas a esses fins."
A orientação prossegue dizendo: "É evidente, no entanto, que despesas com hospitalidade, promoção ou outras despesas comerciais semelhantes podem ser usadas como suborno."
pagamentos de facilitação
Pagamentos de facilitação, que são pagamentos para induzir funcionários a desempenharem funções rotineiras que, de outra forma, seriam obrigados a desempenhar, são subornos e, portanto, ilegais de acordo com a Lei.
Penalidades
As penalidades associadas à Lei são significativas. Se condenado por um dos principais crimes de suborno, um indivíduo pode enfrentar até dez anos de prisão e/ou multa ilimitada. Uma empresa está sujeita a multa ilimitada.
Os altos executivos de uma empresa também podem ser passíveis de pena de prisão se o suborno for cometido com seu "consentimento ou conivência". A inabilitação para atuar como diretor por um período substancial também pode ser aplicada.
Conclusão
As medidas a serem tomadas para prevenir o suborno variam claramente de empresa para empresa, e nem todas precisarão implementar procedimentos complexos para atender às exigências da legislação. As orientações complementares emitidas pelo Ministério da Justiça enfatizam a necessidade de uma abordagem sensata.
Um ponto fundamental destacado no guia de "início rápido" é que "existe uma defesa completa se você puder demonstrar que tinha procedimentos adequados em vigor para prevenir o suborno. Mas você não precisa implementar procedimentos de prevenção de suborno se não houver risco de suborno da sua parte."
