La Ley Antisoborno de 2010 (la Ley) se aplica en todo el Reino Unido y todas las empresas deben conocer sus requisitos. La Ley incluye un delito corporativo: el incumplimiento de las organizaciones comerciales de prevenir el soborno. La defensa contra este delito consiste en garantizar que su empresa cuente con procedimientos adecuados para prevenir el soborno. Para ello, le recomendamos que realice una evaluación de riesgos de su empresa y establezca procedimientos de cumplimiento adecuados.
¿Qué acción debes tomar?
- Familiarícese con las directrices emitidas por el Ministerio de Justicia
- Revisar las actividades actuales de su empresa y evaluar el riesgo de que se produzcan sobornos.
- Evaluar la solidez de las medidas que tiene actualmente en vigor para prevenir el soborno.
- Realice las actualizaciones necesarias en sus manuales de personal: por ejemplo, su manual de recursos humanos
- Considere si se requiere capacitación específica del personal contra el soborno
- Considere si es necesario realizar cambios en otras políticas y procedimientos, por ejemplo, en los procesos de aprobación y seguimiento de gastos.
- Comunicar los cambios que ha realizado en sus políticas y procedimientos
- Considere si necesita realizar algún procedimiento de diligencia debida.
La Ley contra el Soborno de 2010
La Ley sustituyó, actualizó y amplió la legislación británica anterior contra el soborno y la corrupción. Se aplica en todo el Reino Unido y afecta a todas las empresas británicas y extranjeras que operan en el país.
Los delitos tipificados por la Ley tienen una definición muy amplia y su alcance extraterritorial es considerable, ya que abarca actos u omisiones ocurridos fuera del Reino Unido. Se pueden encontrar detalles específicos sobre su jurisdicción en la guía detallada a la que se hace referencia en la sección «Guía del Ministerio de Justicia» más adelante, así como en la propia Ley.
¿Qué es el soborno?
El soborno es un concepto amplio. En las directrices complementarias publicadas junto con la Ley, se define de forma muy general como «dar a alguien una ventaja financiera o de otro tipo para incentivarlo a desempeñar sus funciones o actividades de forma indebida o para recompensarlo por haberlo hecho ya». Por lo tanto, esto podría abarcar el intento de influir en un responsable de la toma de decisiones otorgándole algún tipo de beneficio adicional, en lugar de ofrecerle legítimamente lo que se puede ofrecer en un proceso de licitación.
Los delitos clave
Según la Ley existen dos delitos generales:
- 1. Soborno activo
- El artículo uno de la Ley prohíbe ofrecer, prometer o dar una ventaja financiera o de otro tipo (un soborno) a una persona con la intención de influenciarla para que realice su deber indebidamente.
- 2. Soborno pasivo
- El artículo dos de la Ley prohíbe a una persona solicitar, aceptar o acordar recibir un soborno para que una función o actividad se realice de manera indebida.
Además, hay dos delitos más que abordan específicamente el soborno comercial:
- 3. Soborno de funcionarios públicos extranjeros (OPE)
- El artículo seis de la Ley prohíbe el soborno de un FPO con la intención de influenciarlo en su capacidad oficial y obtener o retener un negocio o una ventaja en la conducción de negocios.
- 4. El fracaso de las organizaciones comerciales en la prevención del soborno
- El artículo siete de la Ley introduce un delito de responsabilidad estricta que se cometerá si:
-
- El soborno es cometido por una persona asociada a una organización comercial relevante.
- La persona pretende asegurar una ventaja comercial para la organización.
- El soborno es un delito activo (artículo uno de la Ley) o un soborno de una FPO (artículo seis de la Ley).
Esto significa que una organización comercial comete un delito si una persona asociada a ella soborna a otra para su propio beneficio. Este delito «corporativo» constituye el cambio más significativo y controvertido de la legislación vigente, y es principalmente este delito el que ahora debe considerar y para el que debe preparar a su empresa según sea necesario.
Sin embargo, es importante señalar que la Ley también establece que las organizaciones comerciales pueden invocar una defensa contra la falta de prevención del soborno si han establecido procedimientos adecuados para evitar que personas asociadas con ellas sobornen a terceros en su nombre. La Ley exige al Secretario de Estado publicar directrices sobre dichos procedimientos.
Los altos funcionarios de una organización también pueden ser considerados personalmente responsables en virtud de la Ley por otros delitos de soborno cometidos por la organización, es decir, los delitos de soborno activo y pasivo, así como el soborno de una FPO, cuando se demuestra que el delito se cometió con su "consentimiento o connivencia".
La Ley define ampliamente el concepto de "alto funcionario" e incluye a directores, gerentes, secretarios de empresas y otros funcionarios similares, así como a aquellos que pretendan actuar en tal capacidad.
Definiciones y terminología clave
Inevitablemente, para comprender plenamente los requisitos de la Ley, es necesario estar familiarizado con una serie de definiciones clave.
Organización comercial pertinente
El delito corporativo puede ser cometido por una "organización comercial relevante", que en términos generales incluye:
- cualquier entidad que lleve a cabo una actividad empresarial y esté constituida conforme a cualquier ley del Reino Unido, o sea una sociedad constituida conforme a dicha ley, independientemente de dónde lleve a cabo su actividad empresarial
- cualquier persona jurídica o sociedad, dondequiera que esté constituida o formada, que realice negocios en el Reino Unido.
A los afectados por este delito corporativo los llamaremos “empresas”.
Personas asociadas
El delito societario también se refiere a una persona «asociada» a una organización comercial. Si bien no existe una lista completa de quienes podrían estar incluidos, se nos dice que se trata de una persona que presta servicios para la organización o en su nombre, independientemente de la función en que los realice.
En consecuencia, este término se interpretará de manera amplia y, si bien se dan ejemplos de un empleado, agente o subsidiaria, también podría abarcar intermediarios, socios de empresas conjuntas, distribuidores, contratistas y proveedores.
Las directrices emitidas por el Ministerio de Justicia (véase más adelante) reconocen que el alcance de las "personas asociadas" es amplio y establecen que esto es para "abarcar toda la gama de personas conectadas a una organización que podrían ser capaces de cometer soborno" en su nombre.
Rendimiento inadecuado
Los delitos de soborno pasivo y activo se refieren al desempeño indebido de una función o actividad. El desempeño indebido abarca cualquier acto u omisión que vulnere la expectativa de que una persona actúe de buena fe, con imparcialidad o de acuerdo con una posición de confianza. Se trata de una prueba objetiva basada en lo que una persona razonable en el Reino Unido esperaría en relación con el desempeño de la actividad en cuestión.
Orientación del Ministerio de Justicia
La Ley exige que el Secretario de Estado publique una guía para las organizaciones comerciales sobre los procedimientos que pueden implementar para evitar que las personas asociadas con ellas cometan sobornos. Esta guía es importante para ofrecer una defensa contra el delito corporativo.
El Ministerio de Justicia (MoJ) ha emitido la siguiente orientación formal y reglamentaria:
- Ley Antisoborno de 2010: directrices sobre los procedimientos que las organizaciones comerciales pertinentes pueden implementar para evitar que sus asociados cometan sobornos (artículo 9 de la Ley Antisoborno de 2010). Si bien estas directrices no son prescriptivas ni establecen una lista completa de requisitos que las empresas deben cumplir, su objetivo es aclarar los requisitos prácticos de la legislación. También se incluyen estudios de caso ilustrativos, que no forman parte de las directrices emitidas en virtud del artículo 9 de la Ley.
También ha elaborado una guía no reglamentaria para las pequeñas empresas, que ofrece una introducción concisa sobre cómo pueden cumplir los requisitos de la Ley:
Defendiendo su negocio contra la falta de prevención del soborno
Todas las empresas deberán prestar atención al nuevo delito corporativo de no prevenir el soborno. El grado de exigencia dependerá de los riesgos de soborno que enfrente su empresa.
Si una empresa puede demostrar que contaba con procedimientos adecuados para prevenir el soborno, tendrá plena defensa contra el delito corporativo. El significado de "procedimientos adecuados" no está definido en la Ley, y es aquí donde debe considerarse la guía legal del Ministerio de Justicia.
Esta guía exige que los procedimientos se adapten a las circunstancias individuales de cada empresa, basándose en una evaluación de los riesgos. Por lo tanto, lo que se considera "adecuado" dependerá de los riesgos de soborno que enfrenta la empresa, así como de su naturaleza, tamaño y complejidad.
La guía del Ministerio de Justicia reconoce que la Ley no pretende imponer la plena aplicación del derecho penal a empresas bien gestionadas por un incidente aislado de soborno. También reconoce que ninguna empresa es capaz de prevenir el soborno en todo momento. La guía de inicio rápido para pequeñas empresas señala que «una pequeña o mediana empresa con riesgos mínimos de soborno requerirá procedimientos relativamente mínimos para mitigar dichos riesgos».
¿Cómo debería empezar a determinar el enfoque necesario para su empresa? La guía del Ministerio de Justicia identifica seis principios rectores para las empresas que desean prevenir el soborno en su nombre (véase el panel a continuación). Sin embargo, estos principios no son prescriptivos.
Los seis principios que deben guiar los procedimientos antisoborno
Otros asuntos importantes
Hospitalidad corporativa
Un posible motivo de preocupación en virtud de la Ley es la prestación y recepción de gastos de hospitalidad corporativa, promocionales y otros gastos empresariales similares, y su posible percepción. Si bien esto puede no ser un problema significativo para su empresa, especialmente si considera su propio nivel de gastos, puede ser un factor importante para otros.
La guía del Ministerio de Justicia establece: «Los gastos de hospitalidad y promoción de buena fe, u otros gastos empresariales que buscan mejorar la imagen de una organización comercial, presentar mejor sus productos y servicios o establecer relaciones cordiales, se reconocen como parte integral e importante de la actividad empresarial, y la Ley no pretende penalizar dicha conducta. El Gobierno no pretende que la Ley prohíba los gastos de hospitalidad, promoción u otros gastos empresariales similares razonables y proporcionados destinados a estos fines».
La guía continúa diciendo: “Sin embargo, está claro que los gastos de hospitalidad, promoción u otros gastos comerciales similares pueden emplearse como sobornos”.
Pagos de facilitación
Los pagos de facilitación, que son pagos para inducir a los funcionarios a realizar funciones rutinarias que de otro modo estarían obligados a realizar, son sobornos y, por lo tanto, son ilegales según la Ley.
Sanciones
Las sanciones asociadas con la Ley son significativas. En caso de condena por uno de los principales delitos de soborno, una persona puede enfrentarse a una pena de hasta diez años de prisión y/o una multa ilimitada. Una empresa se enfrenta a una multa ilimitada.
Los altos directivos de una empresa también podrían ser sancionados con pena de prisión si el soborno se cometió con su consentimiento o connivencia. También podría resultar en la inhabilitación para ejercer como director durante un período considerable.
Conclusión
Las medidas a tomar para prevenir el soborno varían claramente de una empresa a otra, y no todas necesitan implementar procedimientos complejos para cumplir con los requisitos de la legislación. La guía complementaria emitida por el Ministerio de Justicia enfatiza la necesidad de un enfoque sensato.
Un punto clave señalado en la guía de inicio rápido es que «existe una defensa completa si se pueden demostrar los procedimientos adecuados para prevenir el soborno. Sin embargo, no es necesario implementar procedimientos de prevención del soborno si no existe riesgo de soborno en su nombre».
