Ang lahat ng mga kumpanya (maliban sa ilang nakalistang kumpanya) ay kinakailangang magtago ng isang rehistro ng mga taong may malaking kontrol (rehistro ng PSC) at, maghain ng mga kaugnay na impormasyon sa Companies House. Ang kinakailangang ito ay karagdagan sa mga kaugnay ng mga umiiral na rehistro.
Ang kinakailangan na magpanatili ng isang rehistro ng PSC ay may layuning mapataas ang transparency sa kontrol at pagmamay-ari ng mga kumpanya sa UK. Gayunpaman, naglalagay ito ng mga karagdagang obligasyon sa mga kumpanya, sa kanilang mga opisyal at sa mga taong may malaking kontrol sa mga ito.
Ano ang mga kinakailangan?
Kasama sa mga bagong kinakailangan ang:
- paggawa ng mga makatwirang hakbang upang malaman kung mayroong mga taong may makabuluhang kontrol (PSC)
- pakikipag-ugnayan sa mga taong kinilala bilang may kaugnayan, o sa iba pang maaaring nakakakilala sa kanila, upang kumpirmahin kung sila ay isang PSC
- pagkuha o pagkumpirma ng mga kaugnay na impormasyon na ilalagay sa rehistro ng PSC
- paglalagay ng impormasyong nakuha sa rehistro ng PSC
- pagpapanatiling napapanahon ng rehistro ng PSC.
Ang mga pagbabago sa impormasyon tungkol sa mga taong may mahalagang kontrol ay dapat i-update sa sariling rehistro ng kumpanya sa loob ng 14 na araw at ipapaalam sa Companies House sa loob ng karagdagang 14 na araw. Anuman ang anumang pagbabago, dapat ding kumpirmahin ng mga kumpanya, sa pamamagitan ng kanilang taunang pahayag ng kumpirmasyon, na ang impormasyon tungkol sa kanilang mga PSC, na nakatala sa sentral na rehistro, ay tama. Mula Abril 8, 2025, sinumang nagnanais na i-update ang rehistro sa Companies House ay kailangang i-verify ang kanilang pagkakakilanlan, direkta man sa Companies House o sa pamamagitan ng isang Awtorisadong Tagapagbigay ng Serbisyong Pangkorporasyon (ACSP).
Kung sakaling may malay ang kompanya na kailangang baguhin ang impormasyon sa rehistro ng PSC, ngunit hindi pa nakukumpirma ang kaugnay na impormasyon, dapat i-update ang rehistro upang ipakita ang petsa kung kailan hindi na tama ang impormasyon at ang katayuan ng imbestigasyon sa mga bagong PSC.
Ano ang ibig sabihin ng PSC?
Ang PSC ay binibigyang kahulugan bilang isang indibidwal na nakakatugon sa o higit pa sa mga sumusunod na kondisyon:
- humahawak, direkta o hindi direkta, ng higit sa 25% ng mga share o karapatan sa pagboto sa kompanya
- may karapatan, direkta man o hindi direkta, na humirang o mag-alis ng mayorya ng lupon ng mga direktor ng kumpanya
- may karapatang gamitin, o aktwal na gamitin, ang makabuluhang impluwensya o kontrol sa kompanya
- kung saan ang isang trust o firm ay tutugon sa alinman sa mga kundisyong nabanggit, sinumang indibidwal na may karapatang gamitin, o aktwal na gamitin, ang makabuluhang impluwensya o kontrol sa mga aktibidad ng trust o firm na iyon.
Ang isang kompanya ay dapat gumawa ng mga makatwirang hakbang upang matukoy ang mga PSC nito. Ang ilang kompanya ay maaaring walang mga PSC o madaling matukoy kung sino ang mga PSC, ngunit ang iba ay maaaring kailangang maingat na sundin ang lahat ng mga hakbang na nakasaad upang subukang matukoy kung mayroong anumang mga PSC at, kung gayon, ang kanilang pagkakakilanlan at mga detalye.
Sa ilang mga kaso, ang isang kumpanya ay pagmamay-ari o kontrolado ng isang legal na entity, sa halip na isang indibidwal. Ang mga detalye ng mga kaugnay at maaaring irehistrong legal na entity ay dapat ding ilagay sa rehistro ng PSC. Ang isang entity na nagmamay-ari o kumokontrol sa isang kumpanya ay may kaugnayan kung ito ay may sariling rehistro ng PSC o may mga voting share na pinapayagang ikalakal sa ilang partikular na merkado (hal. ito ay nakalista sa London Stock Exchange).
Anong impormasyon ang kailangang itago sa rehistro?
Dapat panatilihin ang rehistro ng PSC, at hindi ito maaaring maging blangko! Halimbawa, kung saan ang isang kumpanya ay nasa proseso ng pagkuha ng impormasyon o pagkumpirma, isang partikular na pahayag tungkol dito ang kinakailangan ng batas na gawin sa rehistro ng PSC.
Ang bagong impormasyon ay dapat ilagay sa rehistro ng PSC ng iyong kumpanya sa loob ng 14 na araw at ihain sa Companies House sa loob ng karagdagang 14 na araw. Ang hindi pagsunod sa mga kinakailangang ito ay isang kriminal na pagkakasala.
Ang mga detalye ng isang kaugnay na indibidwal na kinakailangang makuha at kumpirmahin para maisama sa rehistro ng PSC ng isang kumpanya ay kinabibilangan ng:
- ang kanilang pangalan
- ang kanilang petsa ng kapanganakan
- kanilang nasyonalidad
- ang bansa, estado (o bahagi ng UK) kung saan karaniwang matatagpuan ang PSC
- isang address ng serbisyo
- ang kanilang karaniwang tirahan (kung iba sa address ng serbisyo)
- ang petsa kung kailan naging PSC ang indibidwal kaugnay ng kompanya
- ang uri ng kontrol ng PSC sa kompanya gamit ang opisyal na mga salita
- anumang mga paghihigpit sa pagsisiwalat ng impormasyon ng PSC na ipinapatupad.
Kinakailangan din ang isang partikular na pahayag sa rehistro ng PSC kung naniniwala kang walang mga PSC ang kumpanya.
Ang impormasyon tungkol sa isang PSC ay dapat kumpirmahin bago mo ito ilagay sa rehistro ng PSC. Ang impormasyon ay maaaring ituring na nakumpirma kung ang PSC ay:
- nagbigay ng impormasyon o alam na ang impormasyon ay ibinibigay
- ay hiniling na kumpirmahin na tama ang impormasyon at ginawa na niya ito
- ay dati nang nakumpirma ang impormasyon at walang dahilan upang maniwala na ito ay nagbago.
May mga obligasyon ba ang mga PSC?
Mayroong ilang mga legal na obligasyon sa isang PSC. Halimbawa, ang isang kaugnay na indibidwal na hindi tumutugon sa mga kahilingan para sa impormasyon ng PSC ay maaaring nakagawa ng isang kriminal na pagkakasala. Ang isang kumpanya ay may karapatan ding maglapat ng mga paghihigpit sa mga share o karapatan sa kumpanyang hawak ng indibidwal na hindi tumutugon.
Ang impormasyon ba na nakatala sa rehistro ng PSC ay makukuha ng publiko?
Halos lahat ng impormasyon sa sentral na rehistro ng PSC ay makukuha ng publiko. Ang tanging impormasyon na hindi makukuha ay ang karaniwang tirahan ng PSC (maliban kung ito ang ibinigay bilang address ng serbisyo) at ang araw ng petsa ng kapanganakan ng PSC. Ang rehistro ng PSC na iyong itinatago ay dapat na magagamit para sa pampublikong inspeksyon, ngunit hindi mo dapat ibigay ang karaniwang tirahan ng anumang PSC kapag ito ay ininspeksyon o hinihingi ang isang kopya.
Kung pipiliin mong itago lamang ang iyong rehistro ng PSC sa Companies House, lahat ng impormasyong lilitaw sana sa rehistro ng PSC ng kumpanya ay magiging available sa publiko. Nangangahulugan ito na ang buong petsa ng kapanganakan ng iyong PSC ay lilitaw, ngunit ang tirahan ay hindi pa rin ipapakita.
Sa mga natatanging pagkakataon (kung saan mayroong seryosong panganib ng karahasan o pananakot), mayroong isang rehimen para sa pagtatago ng lahat ng impormasyon na may kaugnayan sa PSC mula sa rehistro ng PSC at sa sentral na rehistro para sa pampublikong inspeksyon o para sa pagpigil sa pagbabahagi ng kanilang tirahan sa mga ahensya ng credit rating.
Siyempre, ang lahat ng impormasyon ay magiging available sa mga ahensya ng pagpapatupad ng batas at ang Companies House ay magbibigay ng impormasyon tungkol sa mga address ng tirahan at mga petsa ng kapanganakan sa mga ahensya ng sanggunian sa kredito at ilang pampublikong awtoridad sa ilang partikular na pagkakataon.
Ano ang mangyayari kung ang kumpanya ay hindi sumunod sa mga kinakailangan?
Ang hindi pagsunod sa mga kinakailangan ng rehimeng PSC ay maaaring humantong sa paggawa ng kriminal na pagkakasala ng kompanya o mga direktor, o mga natukoy na PSC. Ang kompanya at ang mga direktor nito ay maaaring humarap sa multa o pagkakakulong, o pareho.
Kaugnay nito, dapat tandaan na sa ilalim ng Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017 (ayon sa susog), ang mga nasa regulated sector para sa mga layuning anti-money laundering, tulad ng mga accountant o solicitor, ay may tungkuling siyasatin ang PSC register ng isang kumpanya at iulat ang anumang pagkakaiba sa beneficial ownership sa Companies House.
Mayroon bang karagdagang gabay na makukuha?
Ang Kagawaran para sa Negosyo, Enerhiya at Istratehiya sa Industriya ay naglabas ng malaking dami ng karagdagang impormasyon sa anyo ng buod, ayon sa batas, at di-ayon sa batas na gabay sa aspetong ito. Ang gabay na ito ay naglalaman, halimbawa, ng karagdagang detalye ng mga kinakailangan at prosesong kasangkot sa iba't ibang yugto ng pagpapanatili ng rehistro ng PSC, mga opisyal na salita para sa pagpasok sa rehistro ng PSC, at mga halimbawang abiso na may kaugnayan sa pagkuha at pagkumpirma ng impormasyon ng PSC.
Ang gabay ay makukuha mula sa www.gov.uk/government/organisations/companies-house.
